《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？

试卷相关题目

• 1依据《证券法》，以下关于公司公开发行新股应当具备的条件，哪个是错误的？

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.具有持续盈利能力，财务状况良好

  C.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

  D.最近3年平均可分配利润不低于同期银行存款利息

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• 2依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？

  A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

  B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

  C.最近三年连续盈利

  D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

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• 3依照《公司法》的规定，公司发行新股，股东大会应当对一些事项作出决议，以下不属于股东大会需要做出的决议的是

  A.新股种类及数额、发行价格

  B.新股发行需聘请的承销机构

  C.新股发行的起止日期

  D.向原有股东发行新股的种类及数额

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• 4根据法律法规的规定，下列说法错误的是

  A.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十不

  B.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件

  C.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

  D.开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者上市证券

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• 5《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（　　）年

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 6股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（　　）的，为发行失败。

  A.五十

  B.六十

  C.七十

  D.八十

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• 7某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

  A.该债券的期限为2年首

  B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

  C.筹集的资金投向符合国家产业政策

  D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

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• 8以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

  C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

  D.公司解散或者被宣告破产

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• 9依据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐机构的说法，哪些是错误的

  A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

  B.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作

  C.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  D.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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• 10依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是

  A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金

  B.首次公开发行股票，无论投资者是否持有一定数量非限售股份，都能参与网上申购

  C.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式

  D.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

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