证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系公司发行的证券，应当事先取得（　　）的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告。

试卷相关题目

• 1依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是

  A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金

  B.首次公开发行股票，无论投资者是否持有一定数量非限售股份，都能参与网上申购

  C.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式

  D.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

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• 2依据《证券发行上市保荐业务管理办法》，以下关于保荐机构的说法，哪些是错误的

  A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

  B.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作

  C.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

  D.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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• 3以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的

  A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

  B.公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的

  C.公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

  D.公司解散或者被宣告破产

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• 4某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？

  A.该债券的期限为2年首

  B.该债券的累计发行额为人民币8000万元

  C.筹集的资金投向符合国家产业政策

  D.该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

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• 5股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（　　）的，为发行失败。

  A.五十

  B.六十

  C.七十

  D.八十

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• 6证券公司集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，

  A.应当事先取得客户的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

  B.不需要事先取得客户同意，事后也不需要告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

  C.应当事先取得客户的同意，但不需要事后告知资产管理机构和客户，也不需要向证券交易所报告

  D.应当事先取得客户的同意，并在事后告知资产管理机构和客户，但不需要向证券交易所报告

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• 7独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司，履行持续督导职责的期限，自重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于（　　）个会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 8上市公司发行股份购买资产，其发行的价格不得低于市场参考价的

  A.80%

  B.90%

  C.85%

  D.95%

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• 9证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定

  A.经理层集体研究

  B.公司总裁

  C.公司董事长

  D.公司董事会

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• 10证券公司应当至少（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期间内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

  A.每个月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年度

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