证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定

试卷相关题目

• 1上市公司发行股份购买资产，其发行的价格不得低于市场参考价的

  A.80%

  B.90%

  C.85%

  D.95%

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• 2独立财务顾问对实施重大资产重组的上市公司，履行持续督导职责的期限，自重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于（　　）个会计年度。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 3证券公司集合资产管理计划投资于证券公司担任保荐机构（主承销商）的股票，

  A.应当事先取得客户的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

  B.不需要事先取得客户同意，事后也不需要告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告

  C.应当事先取得客户的同意，但不需要事后告知资产管理机构和客户，也不需要向证券交易所报告

  D.应当事先取得客户的同意，并在事后告知资产管理机构和客户，但不需要向证券交易所报告

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• 4证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系公司发行的证券，应当事先取得（　　）的同意，事后告知资产管理机构和客户，同时向证券交易所报告。

  A.客户

  B.资产托管机构

  C.证券交易所

  D.证券业协会

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• 5依据《证券发行与承销管理办法》的规定，以下说法正确的是

  A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行，网下和网上投资者在申购时无需缴付申购资金

  B.首次公开发行股票，无论投资者是否持有一定数量非限售股份，都能参与网上申购

  C.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定采用包销或者代销方式。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式

  D.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少二种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅

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• 6证券公司应当至少（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期间内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

  A.每个月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年度

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• 7公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在______内完成首期发行，剩余数量应当在______内发行完毕。

  A.1个月，3个月

  B.3个月，6个月

  C.6个月，12个月

  D.12个月，24个月

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• 8非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开诱劝和变相公开方式，每次发行对象不得超过个

  A.50人

  B.100人

  C.200人

  D.500人

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• 9非公开发行公司债券，承销机构应当在每次发行完成后______个工作日内向中国证券业协会备案

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 10承销机构承销公司债券，应当按照《证券法》相关规定采用_________方式。

  A.包销或者代销

  B.包销或者分销

  C.代销或者分销

  D.分销

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