非公开发行公司债券，承销机构应当在每次发行完成后______个工作日内向中国证券业协会备案

试卷相关题目

• 1非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开诱劝和变相公开方式，每次发行对象不得超过个

  A.50人

  B.100人

  C.200人

  D.500人

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• 2公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在______内完成首期发行，剩余数量应当在______内发行完毕。

  A.1个月，3个月

  B.3个月，6个月

  C.6个月，12个月

  D.12个月，24个月

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• 3证券公司应当至少（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期间内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

  A.每个月

  B.每季度

  C.每半年

  D.每年度

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• 4证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定

  A.经理层集体研究

  B.公司总裁

  C.公司董事长

  D.公司董事会

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• 5上市公司发行股份购买资产，其发行的价格不得低于市场参考价的

  A.80%

  B.90%

  C.85%

  D.95%

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• 6承销机构承销公司债券，应当按照《证券法》相关规定采用_________方式。

  A.包销或者代销

  B.包销或者分销

  C.代销或者分销

  D.分销

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• 7公开发行公司债券，发行人和承销机构在推介过程中不得

  A.夸大宣传

  B.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

  C.披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息

  D.发放宣传材料，进行路演

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• 8债券持有人会议按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定及会议规则的程序要求所形成的决议对______有约束力

  A.全体债券持有人

  B.投赞成票的债券持有人

  C.投弃权票的债券持有人

  D.有表决权的债券持有人

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• 9公司债存续期间，在债券受托管理人应当召集而为召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额______以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

  A.5%

  B.10%

  C.1/3

  D.1/2

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• 10在承揽公司债项目过程中，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则，不得采用__________等不正当手段招揽项目

  A.承诺价格

  B.承诺利率

  C.承诺取得批文

  D.承诺取得批文时间

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