公司债推介过程中，承销机构的以下哪些行为是法律明确禁止的____

试卷相关题目

• 1在承揽公司债项目过程中，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则，不得采用__________等不正当手段招揽项目

  A.承诺价格

  B.承诺利率

  C.承诺取得批文

  D.承诺取得批文时间

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• 2公司债存续期间，在债券受托管理人应当召集而为召集债券持有人会议时，单独或合计持有本期债券总额______以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

  A.5%

  B.10%

  C.1/3

  D.1/2

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• 3债券持有人会议按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定及会议规则的程序要求所形成的决议对______有约束力

  A.全体债券持有人

  B.投赞成票的债券持有人

  C.投弃权票的债券持有人

  D.有表决权的债券持有人

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• 4公开发行公司债券，发行人和承销机构在推介过程中不得

  A.夸大宣传

  B.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

  C.披露除债券募集说明书等信息以外的发行人其他信息

  D.发放宣传材料，进行路演

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• 5承销机构承销公司债券，应当按照《证券法》相关规定采用_________方式。

  A.包销或者代销

  B.包销或者分销

  C.代销或者分销

  D.分销

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• 6公司债定价与配售环节中，承销机构应当建立集体决策制度，对公司债券定价和配售等重要环节进行决策，参与决策的人数不得少于_____名

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

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• 7公司债定价与配售环节中，承销机构的以下哪些行为时法律明确禁止的

  A.操作发行定价、暗箱操作的

  B.以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

  C.采取簿记建档方式发行公司债券的，在簿记建档前，承销机构向投资者进行询价

  D.向参与认购的投资者提供财务资助

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• 8公司债承做环节的尽职调查过程中，对发行人发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，承销机构应当

  A.在获得合理的尽职调查材料并对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断；

  B.特别标注并提示风险

  C.特别标注并在重大事项予以说明、、

  D.要求发行人进行明确说明

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• 9公司债尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债到期或本息全部清偿后不少于

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.5年

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• 10公司债尽职调查中，承销机构可以采用_________等方法

  A.查阅、访谈

  B.信息分析、印证

  C.列席会议、讨论

  D.实地调查

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