公司债尽职调查工作底稿及尽职调查报告应当妥善存档，保存期限在公司债到期或本息全部清偿后不少于

试卷相关题目

• 1公司债承做环节的尽职调查过程中，对发行人发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，承销机构应当

  A.在获得合理的尽职调查材料并对各种尽职调查材料进行综合分析的基础上进行独立判断；

  B.特别标注并提示风险

  C.特别标注并在重大事项予以说明、、

  D.要求发行人进行明确说明

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• 2公司债定价与配售环节中，承销机构的以下哪些行为时法律明确禁止的

  A.操作发行定价、暗箱操作的

  B.以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益

  C.采取簿记建档方式发行公司债券的，在簿记建档前，承销机构向投资者进行询价

  D.向参与认购的投资者提供财务资助

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• 3公司债定价与配售环节中，承销机构应当建立集体决策制度，对公司债券定价和配售等重要环节进行决策，参与决策的人数不得少于_____名

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

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• 4公司债推介过程中，承销机构的以下哪些行为是法律明确禁止的____

  A.向投资者发放礼品、礼金、礼券

  B.接受投资者的礼品、礼金、礼券

  C.向投资者做出不当承诺

  D.通过其他利益安排诱导投资者

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• 5在承揽公司债项目过程中，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则，不得采用__________等不正当手段招揽项目

  A.承诺价格

  B.承诺利率

  C.承诺取得批文

  D.承诺取得批文时间

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• 6公司债尽职调查中，承销机构可以采用_________等方法

  A.查阅、访谈

  B.信息分析、印证

  C.列席会议、讨论

  D.实地调查

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• 7非公开发行公司债券项目承接实行负面清单管理。承销机构项目承接不得涉及负面清单限制的范围，其中包括未满足以下条件的小贷公司

  A.从业人员不少于200人

  B.省级监管评级或考核评级连续两年达到最高等级；范围

  C.主体信用评级达到AA-或以上

  D.经省级主管机关批准设立或备案，且成立时间满2年

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• 8以下哪些主体属于《非公开发行公司债券项目承接负面清单》禁止发行主体：

  A.典当行

  B.地方融资平台公司

  C.国土资源部等部门认定的存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”等违法违规行为的房地产公司

  D.担保公司

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• 9非公开发行公司债券，应当向________备案 

  A.中国证监会

  B.上海交易所

  C.深圳交易所

  D.中国证券业协会

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• 10发行人存在下属哪些情况，则不得非公开发行公司债券

  A.最近12个月内公司财务会计文件存在虚假记载

  B.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或迟延支付本息的事实，仍处于持续状态

  C.最近两年内财务报表曾被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见审计报告

  D.擅自改变前次发行债券募集资金的用途而未做纠正

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