市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险水平的债券上市交易及挂牌转让品种做出分类，并区别___________的投资者，引导其但与相应类型债券交易及转让的制度安排 

试卷相关题目

• 1专业机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失的，应当依法与发行人承担_________责任，但是能够__________的除外

  A.各自赔偿，证明自己没有过错

  B.连带赔偿责任，证明自己没有过错

  C.连带赔偿责任，足额提供担保

  D.各自赔偿，足额提供担保

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• 2债券符合下列_________条件，且面向公众投资者公开发行的，公众投资者和交易所规定的合格投资者可以参与交易

  A.发行人最近三年无债务违约或迟延支付本息的事实

  B.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

  C.债券信用评级达到AAA级

  D.中国证监会及交易所根据投资者保护的需要规定的其他条件

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• 3公司债券信息披露义务人包括

  A.发行人

  B.受托管理人

  C.资信评级机构

  D.证券业协会

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• 4在公司债存续期内，受托管理人应当持续监督并定期检查发行人募集资金的使用情况是否与__________一致

  A.承销协议约定

  B.公司债券募集说明书约定资金

  C.发行人资金管理制度要求

  D.受托管理人资金管理制度要求

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• 5非公开发行公司债券的发行人信息披露的时点、内容，应当按照募集说明书的约定履行，相关信息披露文件应当由_________向协会备案

  A.发行人

  B.受托管理人

  C.主承销商

  D.牵头承销商

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• 6证券经营机构应当制定债券市场投资者综合评估的实施办法和风险揭示书，谨慎审核合格投资者资格申请，全面履行评估职责，风险揭示书应由_______签署或盖章

  A.受托管理人

  B.投资者代理人

  C.证券经纪人

  D.投资者本人

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• 7证券经营机构应当动态跟踪和持续了解合格投资者条件，至少每____年对投资者进行一次后续资格评估，并根据评估情况更新合格投资者名单。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 8证券经营机构应当根据交易所相关规则对客户的债券认购及交易活动进行督导，发现存在_________的，应当采取有效手段及时制止，并及时向交易所报告 

  A.较大盈利

  B.异常行为

  C.严重亏损

  D.涉嫌违法违规行为

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• 9证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止______的行为 

  A.欺诈

  B.内幕交易

  C.虚假记载

  D.操纵证券市场

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• 10证券公司必须将其______分开办理，不得混合操作 

  A.证券经纪业务

  B.证券承销业务

  C.证券自营业务

  D.证券资产管理业务

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