证券经营机构应当根据交易所相关规则对客户的债券认购及交易活动进行督导，发现存在_________的，应当采取有效手段及时制止，并及时向交易所报告 

试卷相关题目

• 1证券经营机构应当动态跟踪和持续了解合格投资者条件，至少每____年对投资者进行一次后续资格评估，并根据评估情况更新合格投资者名单。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 2证券经营机构应当制定债券市场投资者综合评估的实施办法和风险揭示书，谨慎审核合格投资者资格申请，全面履行评估职责，风险揭示书应由_______签署或盖章

  A.受托管理人

  B.投资者代理人

  C.证券经纪人

  D.投资者本人

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• 3市场投资者适当性管理，是指对不同特征和风险水平的债券上市交易及挂牌转让品种做出分类，并区别___________的投资者，引导其但与相应类型债券交易及转让的制度安排 

  A.不同产品认知和风险承受能力

  B.不同年龄结构和教育水平

  C.不同国籍和区域

  D.不同性别和家庭状况

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• 4专业机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失的，应当依法与发行人承担_________责任，但是能够__________的除外

  A.各自赔偿，证明自己没有过错

  B.连带赔偿责任，证明自己没有过错

  C.连带赔偿责任，足额提供担保

  D.各自赔偿，足额提供担保

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• 5债券符合下列_________条件，且面向公众投资者公开发行的，公众投资者和交易所规定的合格投资者可以参与交易

  A.发行人最近三年无债务违约或迟延支付本息的事实

  B.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

  C.债券信用评级达到AAA级

  D.中国证监会及交易所根据投资者保护的需要规定的其他条件

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• 6证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止______的行为 

  A.欺诈

  B.内幕交易

  C.虚假记载

  D.操纵证券市场

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• 7证券公司必须将其______分开办理，不得混合操作 

  A.证券经纪业务

  B.证券承销业务

  C.证券自营业务

  D.证券资产管理业务

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• 8融资融券业务中关于客户信用评级的说法正确的是： 

  A.客户信用评级要素主要包括：基本情况、财务状况、证券投资经验与风险偏好、诚信记录四个部分

  B.客户信用等级越高(客户净资产及申请额度不变)，授信额度一定越大

  C.在其他条件不变的情况下，客户普通账户换手率越高，信用等级越低

  D.客户信用等级为D时，授信额度可有但会较低

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• 9融资融券业务中，公司对客户授信额度的规定包括以下几个选项： 

  A.客户授信额度不得高于公司规定的单一客户最大授信额度

  B.客户授信额度不得低于公司规定的单一客户最小授信额度

  C.客户授信额度不得高于公司授信规模的20%

  D.客户授信额度不得高于客户申请额度

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• 10某客户信用账户内资金余额为60万元，客户转出50万元，系统提示失败，其原因可能有以下几个选项： 

  A.当前客户信用账户维持担保比例低于300%为

  B.当前客户信用账户内的资金为融券卖出资金

  C.当前客户信用账户维持担保比例高于300%，但转出50万资金后维持担保比例低于300%

  D.当前客户信用账户为合同终止状态

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