根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须予会计年度结束之日 起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事 务所出具的审计报告。

试卷相关题目

• 1在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。

  A.价格的多变性

  B.价值的不确定性

  C.个股筹码的分配

  D.流动性

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• 2在下列哪种情况下，证券市场行情将呈现下跌走势( )。

  A.持续、稳定、高速的GDP增长

  B.高通货膨胀下的GDP增长

  C.宏观调整下的GDP减速增长

  D.转折性的GDP变动

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• 3( )的出现标志着现代证券组合理论的开端。

  A.《证券投资组合原理》

  B.资本资产定价模型

  C.单一指数模型

  D.《证券组合选择》

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• 4下列说法错误的是（　）。

  A.一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠偏反应

  B.在布莱克斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术

  C.MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关

  D.无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值

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• 5（　　）主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。

  A.总量分析

  B.结构分析

  C.回归分析

  D.线性分析

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• 6上市公司通过( )等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

  A.年度报告、中期报告、临时报告

  B.审计报告

  C.上市公告书

  D.资产负债表、损益表

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• 7某可转换债券面值1000元，转换价格10元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为( )。

  A.990元

  B.1010元

  C.980元

  D.800元

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• 8（　　），中国证监会颁布了《上市公司股权分置改革管理办法》。

  A.2001年6月

  B.2005年9月

  C.2005年4月

  D.2004年1月

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• 9某投资者的一项投资预计两年后价值100000元，假设必要收益率是20%，下述最接近按复利计算的该投资现值的是( )。

  A.40000元

  B.50000元

  C.69000元

  D.79000元

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• 10使用技术分析方法应注意（　　）。

  A.结合多种技术分析方法综合研判

  B.不要与基本面分析同时使用，避免产生不必要的干扰

  C.不同时期选择不同的理论

  D.资本资产定价模型产生的历史背景

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