中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：

试卷相关题目

• 1与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：

  A.保护投资者

  B.保证市场的公平、效率和透明

  C.降低系统风险

  D.推动基金业发展

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• 2开放式基金公开说明书的报告截止日为_______.

  A.开放式基金成立后每年6月30日

  B.开放式基金成立后每6个月的最后一日

  C.开放式基金成立后每年12月31日

  D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日

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• 3封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：

  A.30日

  B.60日

  C.90日

  D.120日

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• 4对基金信息披露质量的最低要求是：

  A.通俗性

  B.真实性

  C.时效性

  D.全面性

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• 5基金买卖股票时，印花税税率为：

  A.1.0‰

  B.1.5‰

  C.2.0‰

  D.2.5‰

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• 6根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：

  A.每月终了后3个工作日内

  B.每月终了后5个工作日内

  C.每月终了后7个工作日内

  D.每月终了后10个工作日内

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• 7资本资产定价模型的提出者是：

  A.哈里马科维兹

  B.威廉夏普

  C.斯蒂芬.罗斯

  D.尤金.法玛

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• 8在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：

  A.永久性资产配置

  B.突发性资产配置

  C.战略性资产配置

  D.战术性资产配置

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• 9在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：

  A.风险中立者

  B.风险爱好者

  C.风险厌恶者

  D.风险变动者

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• 10建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：

  A.资产组合理论

  B.资本资产定价模型

  C.套利定价模型

  D.有效市场假说

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