募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：

试卷相关题目

• 1按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：

  A.基金投资人

  B.基金托管人

  C.基金管理人

  D.基金监管人

  E.基金登记人

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• 2出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：

  A.规定比例的投资人要求更换

  B.托管人要求更换

  C.监管机构要求更换

  D.基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产

  E.所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上

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• 3申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：

  A.设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门

  B.有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

  C.有便利、有效的商业网络

  D.有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的

  E.必须是具有基金托管资格的商业银行

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• 4我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：

  A.遵守基金契约

  B.交纳基金认购款项及规定的费用

  C.承担基金亏损或者终止的有限责任

  D.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等

  E.出席或者委派代表出席基金持有人大会

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• 5公司型基金与契约型基金的主要区别是：

  A.上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易

  B.法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

  C.投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权.

  D.赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同.公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人

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• 6基金清算小组成员由下列哪些人员组成：

  A.基金发起人、管理人、托管人

  B.具有从事证券法律业务资格的律师

  C.基金持有人

  D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师

  E.中国证监会指定的人员

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• 7开放式基金的注册登记业务指：

  A.基金登记

  B.存管

  C.清算

  D.交收

  E.交易

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• 8基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________.

  A.所管理的基金资产规模

  B.基金投资取得的业绩

  C.基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

  D.对基金持有人提供的产品及相关服务

  E.基金管理公司投入的资本金规模

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• 9从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：

  A.隶属于保险公司的基金管理公司

  B.隶属于商业银行的基金管理公司

  C.由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

  D.独立存在、私人持股的基金管理公司

  E.由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

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• 10基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：

  A.在制度上制衡大股东的力量

  B.监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制

  C.切实保护基金投资者的合法权益

  D.提高投资决策水平提高管理水平

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