基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达到多少比率，必须发布临时报告（    ） 。

试卷相关题目

• 1基金管理公司投资管理的基本目标是（    ） 。

  A.高回报

  B.分散风险

  C.高管理费和手续费

  D.为客户寻求与风险相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安全

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• 2资产配置的主要类型的含义积极型股票投资战略的重要标志之一是（    ）

  A.指数化投资

  B.长期持有

  C.时机抉择

  D.以上都不是

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• 3封闭式基金溢价发行是指（    ） 。

  A.基金按高于面值的价格发行

  B.基金按低于面值的价格发行

  C.基金按等于面值的价格发行

  D.以上都不是

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• 4依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（    ） 所有。

  A.基金管理公司

  B.基金托管人

  C.基金

  D.基金发行人

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• 5开放式基金转托管业务的一步转托管为基金持有人在（    ） 办理转出、转入手续，过户登记确认后自动将基金单位转入持有人指定的销售机构。

  A.原销售机构

  B.基金托管机构

  C.基金管理机构

  D.基金监管机构

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• 62002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是（    ） 。

  A.后者更为公平

  B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃

  C.后者发行费用较低

  D.后者发行时间较短

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• 7基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（    ） 备案。

  A.所任职的非经营性机构

  B.聘任单位

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 8我国第一只上市交易的投资基金是（    ）

  A.武汉证券投资基金

  B.深圳南山风险投资基金

  C.淄博乡镇企业基金

  D.建业基金

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• 9根据沪、深交易所现行的资金清算规则，交易所交易资金清算时间为（    ） 日收盘前(下午3：00)。

  A.T＋1

  B.T＋0

  C.T＋2

  D.T＋3

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• 10开放式基金公开说明书的报告截止日为（    ）

  A.开放式基金成立后每年6月30日

  B.开放式基金成立后每6个月的最后一日

  C.开放式基金成立后每年12月31日

  D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日

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