经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括（    ）

试卷相关题目

• 1投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（    ） 风险。

  A.降低

  B.保持不变

  C.提高

  D.不能判断

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• 2根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（    ） 。

  A.上升

  B.不变

  C.下降

  D.以上皆不正确

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• 3投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是（    ）

  A.在基金契约上签字盖章

  B.认购基金单位

  C.签署个人授权委托书

  D.在基金章程上签字盖章

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• 4在发达国家，证券投资基金中资产规模比重最大的是（    ） 。

  A.股票基金

  B.债券基金

  C.国债基金

  D.货币市场基金

  E.期权基金

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• 5在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（    ） 。

  A.0.5

  B.0.6

  C.0.8

  D.0.7

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• 6申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（    ） 。

  A.发起协议

  B.基金契约

  C.托管协议

  D.招募说明书

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• 7我国开放式基金的设立经过（    ） 过程。

  A.基金申报

  B.证监会审核

  C.专家评议

  D.批准通过

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• 8证券交易过程的执行成本主要包括（    ） 。

  A.市场冲击成本

  B.选择市场时机成本

  C.信息成本

  D.机会成本

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• 9证券交易所对基金的监管主要表现为（    ） 。

  A.对基金从业人员资格的管理

  B.对基金上市的管理

  C.对基金投资行为的监管

  D.对基金立法的管理

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• 10证券投资基金的服务机构包括（    ） 。

  A.基金代销机构

  B.基金注册登记机构

  C.基金投资咨询机构

  D.基金验资机构

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