基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则、（    ）

试卷相关题目

• 1开放式基金中，股票、债券型基金的申购原则是（    ）。

  A.金额申购

  B.份额申购

  C.“已知价”交易

  D.“未知价”交易

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• 2反映股票基金风险大小的指标有（    ）。

  A.贝塔值

  B.标准差

  C.持股集中度

  D.持股数量

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• 3基金托管协议是（    ）。

  A.基金管理人与基金托管人(一般为工商银行)就基金资产托管一事达成的协议书

  B.协议书以合同的形式明确委托人和托管人的责任和权利、义务关系

  C.确保基金财产的安全

  D.保护基金份额持有人的合法权益

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• 4基金收益来源中，存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息（    ）计提。

  A.逐周

  B.逐日

  C.逐月

  D.逐季

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• 5（    ）指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。

  A.基金净收益

  B.基金经营业绩

  C.损益平准金

  D.未分配基金净收益

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• 6以下关于基金管理公司办事处，说法正确的是（    ）。

  A.办事处不得从事经营性活动

  B.办事处经公司授权可以从事公司经营范围以内的经营性活动

  C.办事处经中国证监会批准可以从事公司经营范围以内的经营性活动

  D.办事处的法律责任由公司承担

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• 7利率期限结构的完全预期理论认为（    ）。

  A.流动溢价是对投资者承担额外的流动性风险的补偿

  B.远期利率是对未来短期利率的无偏差的估计值

  C.市场对未来利率变动方向的预期会反映在利率曲线的斜率上

  D.利率曲线的斜率为负时，市场预期短期内利率会下降

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• 8证券投资基金资产依其形态的不同分为（    ）。

  A.现金类资产

  B.证券类资产

  C.无形类资产

  D.固定资产

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• 9基金托管人内部控制的目标是（    ）。

  A.保证基金保值增值

  B.保证托管资产的安全完整

  C.维护持有人的权益

  D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运翻

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• 10如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（    ）。

  A.存在价值低估的股票

  B.存在价值高估的股票

  C.不存在价值低估的股票

  D.不存在价值高估的股票

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