直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（    ）。

试卷相关题目

• 1非交易过户是指因（    ）等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

  A.申购

  B.赎回

  C.继承

  D.馈赠

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• 2关于ETF份额的申购、赎回，下列说法正确的有（    ）。

  A.投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日

  B.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍

  C.一般最小申购、赎回单位为100万份

  D.基金管理人有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少5个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

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• 3基金注册登记机构主要负责（    ）。

  A.登记

  B.存管

  C.清算

  D.交收

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• 4开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担（    ）责任。

  A.以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用

  B.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

  C.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

  D.在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

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• 5基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的（    ），方便投资者进行基金之间的比较与选择。

  A.背景材料

  B.风险收益特征

  C.业绩表现

  D.损失概率

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• 6目前，我国基金管理人的管理费实行（    ）。

  A.每日计提并累计

  B.每周计提并累计

  C.按周支付

  D.按月支付

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• 7根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（    ）。

  A.基金管理公司的董事长

  B.基金管理公司的总经理

  C.基金管理公司的副总经理

  D.基金管理公司的督察长

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• 8我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（    ）。

  A.无限责任公司

  B.有限合伙企业

  C.有限责任公司

  D.股份有限公司

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• 9基金管理公司的风险管理部门包括（    ）。

  A.监察稽核部

  B.市场部

  C.风险管理部

  D.机构理财部

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• 10基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（    ）。

  A.对特定岗位缺乏强制性的约束

  B.内部控制制度执行不力、监察体系不完善

  C.缺乏风险度量的措施

  D.缺乏合理的净值估算系统

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