基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（    ）。

试卷相关题目

• 1基金管理公司的风险管理部门包括（    ）。

  A.监察稽核部

  B.市场部

  C.风险管理部

  D.机构理财部

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• 2我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（    ）。

  A.无限责任公司

  B.有限合伙企业

  C.有限责任公司

  D.股份有限公司

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• 3根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（    ）。

  A.基金管理公司的董事长

  B.基金管理公司的总经理

  C.基金管理公司的副总经理

  D.基金管理公司的督察长

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• 4目前，我国基金管理人的管理费实行（    ）。

  A.每日计提并累计

  B.每周计提并累计

  C.按周支付

  D.按月支付

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• 5直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（    ）。

  A.赎回费

  B.信息披露费

  C.申购费

  D.基金转换费

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• 6中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（    ）等方面。

  A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

  B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

  C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

  D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

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• 7投资决策委员会的职责有（    ）。

  A.基金的投资计划

  B.基金的投资策略

  C.基金的投资原则

  D.基金的投资目标

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• 8下列各项中，属于基金公司会员部主要职责的是（    ）。

  A.组织拟订基金业自律规则和业务标准

  B.草拟或审议证券投资基金业务有关规则

  C.负责基金业务数据统计分析

  D.协助基金业委员会工作

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• 9基金运营部包括（    ）。

  A.行政管理部

  B.机构理财部

  C.信息技术部

  D.市场营销部

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• 10基金托管人需定期向中国证监会报送（    ）。

  A.监察稽核报告

  B.公司财务和自有资金运用情况报告

  C.基金持有人名册

  D.对基金管理公司的监督报告

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