根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（    ）。

试卷相关题目

• 1目前，我国基金管理人的管理费实行（    ）。

  A.每日计提并累计

  B.每周计提并累计

  C.按周支付

  D.按月支付

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• 2直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取的费用有（    ）。

  A.赎回费

  B.信息披露费

  C.申购费

  D.基金转换费

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• 3非交易过户是指因（    ）等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

  A.申购

  B.赎回

  C.继承

  D.馈赠

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• 4关于ETF份额的申购、赎回，下列说法正确的有（    ）。

  A.投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日

  B.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍

  C.一般最小申购、赎回单位为100万份

  D.基金管理人有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少5个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

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• 5基金注册登记机构主要负责（    ）。

  A.登记

  B.存管

  C.清算

  D.交收

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• 6我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（    ）。

  A.无限责任公司

  B.有限合伙企业

  C.有限责任公司

  D.股份有限公司

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• 7基金管理公司的风险管理部门包括（    ）。

  A.监察稽核部

  B.市场部

  C.风险管理部

  D.机构理财部

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• 8基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（    ）。

  A.对特定岗位缺乏强制性的约束

  B.内部控制制度执行不力、监察体系不完善

  C.缺乏风险度量的措施

  D.缺乏合理的净值估算系统

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• 9中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（    ）等方面。

  A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

  B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务

  C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权

  D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权

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• 10投资决策委员会的职责有（    ）。

  A.基金的投资计划

  B.基金的投资策略

  C.基金的投资原则

  D.基金的投资目标

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