基金份额上市交易，应符合下列条件（    ）。

试卷相关题目

• 1股票基金面临的投资风险包括（    ）。

  A.成本—收益风险

  B.系统性风险

  C.非系统性风险

  D.管理运作风险

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• 2依据股票基金所持有的全部股票的（    ）等指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。

  A.平均市值

  B.平均市盈率

  C.平均市净率

  D.平均费用率

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• 3以下关于系列基金的说法正确的是（    ）。

  A.我国目前共有10只系列基金

  B.多个基金共用一个基金合同

  C.子基金独立运作

  D.子基金之间可以进行相互转换

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• 4基金行业自律组织是由（    ）等行业成立的行业协会。

  A.基金投资咨询机构

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金销售机构

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• 5在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（    ）。

  A.基金管理公司

  B.基金托管公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.证券公司

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• 6出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（    ）。

  A.拒绝全额赎回

  B.接受全额赎回

  C.部分延期赎回

  D.全部延期赎回

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• 7关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是（    ）。

  A.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

  B.申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户

  C.赎回款应于7日内到达投资人基金账户

  D.各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户

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• 8有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管（    ）。

  A.处于募集期内或封闭期内的LOF份额

  B.处于质押、冻结状态的LOF份额

  C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

  D.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

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• 9基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（    ）。

  A.坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立，分账管理，公司会计和基金会计严格分开

  B.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务

  C.坚持公开性原则

  D.前台和后台部门应独立运作

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• 10基金会计复核包括基金（    ）等的复核。

  A.账务

  B.头寸

  C.资产净值

  D.合同

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