基金管理公司内部风险控制制度具体体现为（    ）。

试卷相关题目

• 1有下列情形的LOF份额不得办理跨系统转托管（    ）。

  A.处于募集期内或封闭期内的LOF份额

  B.处于质押、冻结状态的LOF份额

  C.分红派息前R-1日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

  D.分红派息前R-2日至R日(R日为权益登记日)LOF份额

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• 2关于开放式基金申购、赎回的资金清算，以下为了保护基金持有人利益的规定中正确的是（    ）。

  A.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起5个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认

  B.申购款应于5日内到达基金在银行的存款账户

  C.赎回款应于7日内到达投资人基金账户

  D.各基金申购、赎回的资金和申购款一般在T+3日内到达基金银行存款账户

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• 3出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（    ）。

  A.拒绝全额赎回

  B.接受全额赎回

  C.部分延期赎回

  D.全部延期赎回

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• 4基金份额上市交易，应符合下列条件（    ）。

  A.基金合同期限为5年以上

  B.基金份额持有人不少于1000人

  C.基金募集金额不低于3亿元人民币

  D.基金份额总额达到核准规模的70%以上

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• 5股票基金面临的投资风险包括（    ）。

  A.成本—收益风险

  B.系统性风险

  C.非系统性风险

  D.管理运作风险

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• 6基金会计复核包括基金（    ）等的复核。

  A.账务

  B.头寸

  C.资产净值

  D.合同

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• 7基金促销组合的要素包括（    ）。

  A.人员推销

  B.广告促销

  C.营业推广

  D.公共关系

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• 8网上交易的优势主要体现在（    ）。

  A.可以提供更好的理财服务

  B.可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制

  C.使客户足不出户就可以得到基金开户、申购和赎回的便利

  D.大大改善了基金投资环境

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• 9基金资产估值需考虑的因素包括（    ）。

  A.估值频率

  B.交易价格

  C.价格操纵及滥估问题

  D.估值方法的一致性及公开性

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• 10计价错误的处理包括（    ）。

  A.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

  B.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告

  C.当错误达到或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人

  D.基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

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