首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。（    ）

试卷相关题目

• 1未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人没有召集基金份额持有人大会的职责。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理直接向交易员发出交易指令。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于１亿元人民币，资产质量良好。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担主要会计责任。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8企业投资者买卖基金份额暂不需缴纳印花税。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10基金监管的原则是一切基金监管活动的出发点。（    ）

  A.对

  B.错

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