基金监管的原则是一切基金监管活动的出发点。（    ）

试卷相关题目

• 1当代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集。（    ）

  A.对

  B.错

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• 2企业投资者买卖基金份额暂不需缴纳印花税。（    ）

  A.对

  B.错

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• 3本期利润既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。（    ）

  A.对

  B.错

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• 4基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承担主要会计责任。（    ）

  A.对

  B.错

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• 5首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定的公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。（    ）

  A.对

  B.错

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• 6风险承受能力较低的投资者将选择较低风险的投资组合，他们可能对实现特定收益的最低回报率更为关注。（    ）

  A.对

  B.错

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• 7恒定混合策略有利的市场环境为强趋势。（    ）

  A.对

  B.错

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• 8从操作效果来看，道氏理论对小的趋势判断有较大的作用，对长期波动的预测则显得无能为力。（    ）

  A.对

  B.错

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• 9一般来说，复制的组合包括的股票数越多，跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越高。（    ）

  A.对

  B.错

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• 10如果债券发行条款中赋予发行人或投资者针对对方采取某种行动的期权，就将影响投资者的收益率以及债券发行人的筹资成本。一般来说，如果条款对债券投资者有利，比如提前赎回条款，则投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差。（    ）

  A.对

  B.错

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