法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（    ）的罚款。

试卷相关题目

• 1存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（    ）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。

  A.20%；5%

  B.20%；10%

  C.30%：5%

  D.30%；10%

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• 2根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的（    ）。

  A.10%

  B.30%

  C.15%

  D.20%

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• 3基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（    ）。

  A.10%

  B.20%

  C.50%

  D.80%

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• 4我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于（    ）亿元人民币。

  A.20

  B.50

  C.60

  D.80

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• 5下列有关基金资产账户管理的说法，错误的是（    ）。

  A.基金账户要独立于托管银行账户

  B.要保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行账户进行

  C.基金账户的开立和使用并不限于开展基金业务，也可以用于其他业务活动

  D.基金托管人和基金管理人不得出借和擅自转让基金的任何证券账户

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• 6基金营销部门的一项关键性工作是（    ）。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地完成营销目标。

  A.确定目标市场与客户

  B.开发新客户

  C.保住老客户

  D.设计市场营销组合

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• 7国外基金直销渠道的特点不包括（    ）。

  A.对客户财务状况更了解，对客户控制较强

  B.客户可得到独立的顾问服务

  C.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度

  D.推销新产品更容易

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• 8关于基金产品定价，下列叙述错误的是（    ）。

  A.是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等

  B.从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的

  C.客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇

  D.市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低

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• 9我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（    ）。

  A.收盘价

  B.当日加权平均价格

  C.开盘价

  D.当日最高价和最低价的算术平均值

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• 10（    ）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

  A.市场的异常因素

  B.基金的发行价格

  C.基金的供求关系

  D.基金单位的资产净值

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