我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是（    ）。

试卷相关题目

• 1关于基金产品定价，下列叙述错误的是（    ）。

  A.是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括认购费率、申购费率、赎回费率、管理费率和托管费率等

  B.从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的

  C.客户规模越大，它与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就越强，通常也能得到更加优惠的费率待遇

  D.市场竞争越激烈，为有效获取市场份额，基金费率通常会越低

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• 2国外基金直销渠道的特点不包括（    ）。

  A.对客户财务状况更了解，对客户控制较强

  B.客户可得到独立的顾问服务

  C.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度

  D.推销新产品更容易

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• 3基金营销部门的一项关键性工作是（    ）。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地完成营销目标。

  A.确定目标市场与客户

  B.开发新客户

  C.保住老客户

  D.设计市场营销组合

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• 4法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（    ）的罚款。

  A.10%以上5%以下

  B.所买卖股票等值以下

  C.3万元以上30万元以下

  D.1万元以上5万元以下

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• 5存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（    ）；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产净值的（）。

  A.20%；5%

  B.20%；10%

  C.30%：5%

  D.30%；10%

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• 6（    ）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

  A.市场的异常因素

  B.基金的发行价格

  C.基金的供求关系

  D.基金单位的资产净值

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• 7下列关于基金财务会计报告分析的叙述，错误的是（    ）。

  A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作

  B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况

  C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响

  D.如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资有不利影响

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• 8基金财务报表一般不包括（    ）。

  A.资产负债表

  B.利润表

  C.现金流量表

  D.所有者权益变动表

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• 9（    ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

  A.中国证监会

  B.基金登记机构

  C.基金管理人

  D.基金托管人

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• 10按照规定，我国基金管理公司2010年应按不低于基金管理费收入的（    ）计提风险准备金。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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