开放式基金注册登记机构的主要职责为（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于ETF认购方式的表述正确的是（　　）。

  A.场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

  B.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购

  C.场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售

  D.证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以指定的证券进行的认购

  开始考试点击查看答案
• 2下列关于开放式基金赎回金额计算方式正确的是（　　）。

  A.赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

  B.赎回总金额=赎回份额/赎回日基金份额净值

  C.赎回金额=赎回总金额-赎回费用

  D.赎回金额=赎回总金额+赎回费用

  开始考试点击查看答案
• 3封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、（　　）、基金合同生效四个步骤。

  A.发售

  B.批准

  C.发行

  D.申购

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。

  A.拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户

  B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

  C.已经正式受理的认购申请可以撤销

  D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

  开始考试点击查看答案
• 5根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内作出核准或者不予核准的决定。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.6

  开始考试点击查看答案
• 6QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（　　）。

  A.QDII基金申购、赎回的币种只能是人民币

  B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回

  C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

  D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

  开始考试点击查看答案
• 7基金份额持有人（　　），必须先办理跨系统转托管。

  A.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回

  B.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额进行上市交易

  C.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回

  D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额进行上市交易

  开始考试点击查看答案
• 8LOF申请在交易所上市应当具备的条件是（　　）。

  A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

  B.募集金额不少于2亿元人民币

  C.持有人不少于200人

  D.基金管理公司规定的其他条件

  开始考试点击查看答案
• 9某基金申购费率，100万元以上(含100万元)～500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（　　）。

  A.净申购金额为1009000元

  B.净申购金额为991080.28元

  C.申购份额为792864.22份

  D.申购份额为800000份

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于基金赎回费的表述正确的是（　　）。

  A.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

  B.对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

  C.对于持续持有期少于20的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

  D.对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

  开始考试点击查看答案