证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（　　）。

  A.基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导

  B.基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰

  C.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致

  D.可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”等词语进行语言表述

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• 2为找到和实施适当的营销组合，基金销售机构要进行市场营销的（　　）。

  A.分析

  B.计划

  C.设计

  D.控制

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• 3基金产品设计包含的重要信息输入有（　　）。

  A.客户需求信息

  B.投资运作信息

  C.产品市场信息

  D.市场总体状况

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• 4《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（　　）。

  A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

  B.有专门负责基金代销业务的部门

  C.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

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• 5公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（　　）。

  A.新闻媒介

  B.股东

  C.监管机构

  D.基金公司经理

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• 6成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（　　）。

  A.营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用

  B.公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施

  C.有效的实施还需要仔细制定人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员

  D.要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合

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• 7国际上，开放式基金的销售主要分为（　　）。

  A.分销

  B.零售

  C.直销

  D.代销

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• 8（　　）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

  A.银行

  B.证券公司

  C.律师事务所

  D.基金管理公司

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• 9风险提示函的必备内容有（　　）。

  A.基金在投资运作过程中可能面临各种风险

  B.投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件

  C.基金可能实现的收益水平

  D.投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别

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• 10基金销售机构在基金销售活动中，不得进行的行为有（　　）。

  A.让证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购、赎回

  B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

  C.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

  D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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