基金销售机构在基金销售活动中，不得进行的行为有（　　）。

试卷相关题目

• 1风险提示函的必备内容有（　　）。

  A.基金在投资运作过程中可能面临各种风险

  B.投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件

  C.基金可能实现的收益水平

  D.投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别

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• 2（　　）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

  A.银行

  B.证券公司

  C.律师事务所

  D.基金管理公司

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• 3国际上，开放式基金的销售主要分为（　　）。

  A.分销

  B.零售

  C.直销

  D.代销

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• 4成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的方案，包括（　　）。

  A.营销活动的执行需要一个详细的、把公司内外所有环节、人员和活动集中到一起的行动方案，公司的组织结构在执行市场营销战略中发挥着巨大作用

  B.公司的决策和奖励制度，即指导计划、预算、补偿等其他活动的操作程序，也影响着市场营销的实施

  C.有效的实施还需要仔细制定人力资源计划，在公司的各个层次都必须配备具有相应技能、动力和个人魅力的人员

  D.要想取得成功，公司的营销战略还必须和企业文化相适合

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• 5证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（　　）。

  A.注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

  B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

  C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

  D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

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• 6证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（　　）实现客户服务。

  A.电话服务中心

  B.邮寄服务

  C.自动传真、电子信箱与手机短信

  D.“一对一”专人服务

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• 7基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（　　）情形。

  A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

  B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

  C.以低于成本的销售费率销售基金

  D.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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• 8基金销售业务信息管理平台主要包括（　　）。

  A.前台业务系统

  B.后台管理系统

  C.综合业务系统

  D.应用系统的支持系统

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• 9前台业务系统应当具备的功能有（　　）。

  A.提供投资资讯功能

  B.基金投资人信息管理功能

  C.交易清算、资金处理的功能

  D.为基金投资人提供服务的功能

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• 10后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

  A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

  B.交易清算、资金处理的功能

  C.提供投资资讯功能

  D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

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