基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（　　）情形。

试卷相关题目

• 1证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（　　）实现客户服务。

  A.电话服务中心

  B.邮寄服务

  C.自动传真、电子信箱与手机短信

  D.“一对一”专人服务

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• 2基金销售机构在基金销售活动中，不得进行的行为有（　　）。

  A.让证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购、赎回

  B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

  C.擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准

  D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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• 3风险提示函的必备内容有（　　）。

  A.基金在投资运作过程中可能面临各种风险

  B.投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件

  C.基金可能实现的收益水平

  D.投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别

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• 4（　　）作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定的客户需求，提供独立的咨询服务，将基金作为客户资产组合的一部分销售出去。

  A.银行

  B.证券公司

  C.律师事务所

  D.基金管理公司

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• 5国际上，开放式基金的销售主要分为（　　）。

  A.分销

  B.零售

  C.直销

  D.代销

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• 6基金销售业务信息管理平台主要包括（　　）。

  A.前台业务系统

  B.后台管理系统

  C.综合业务系统

  D.应用系统的支持系统

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• 7前台业务系统应当具备的功能有（　　）。

  A.提供投资资讯功能

  B.基金投资人信息管理功能

  C.交易清算、资金处理的功能

  D.为基金投资人提供服务的功能

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• 8后台管理系统应当具备的功能有（　　）。

  A.对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

  B.交易清算、资金处理的功能

  C.提供投资资讯功能

  D.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

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• 9基金销售机构内部控制应履行（　　）的原则。

  A.健全性

  B.有效性

  C.独立性

  D.审慎性

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• 10内部环境控制主要包括（　　）。

  A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统

  B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

  C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系

  D.建立健全内部授权控制体系

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