基金产品风险评价主要应依据的因素有（　　）。

试卷相关题目

• 1基金管理人应当在（　　）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

  A.基金季度报告

  B.基金半年度报告

  C.基金年度报告

  D.基金临时报告

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• 2基金管理人应在招募说明书及份额发售公告中载明有关基金销售费用的信息有（　　）。

  A.基金销售费用收取的条件、方式

  B.基金销售费用收取的用途和费用标准

  C.基金销售费用入账的科目

  D.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

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• 3以下属于在基金宣传推介材料中不得使用的语言表述有（　　）。

  A.“坐享财富增长”“安心享受成长”

  B.“欲购从速”“申购良机”

  C.“净值归一”

  D.“诚实信用”

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• 4《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范有（　　）。

  A.在基金的销售活动中应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，恪守职业道德和行为规范

  B.基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密

  C.从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格

  D.未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

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• 5专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（　　）。

  A.财务状况良好，运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

  B.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

  C.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币

  D.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

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• 6《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有（　　）。

  A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

  B.保障基金投资人资金流动的安全性

  C.具备基金销售费率的监控机制

  D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

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• 7《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从以下（　　）等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

  A.前台业务系统、自助式前台系统

  B.后台管理系统

  C.监管系统信息报送

  D.信息管理平台应用系统的支持系统

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• 8销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有（　　）。

  A.没定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

  B.为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案

  C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

  D.为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

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• 9基金销售机构内部控制的目标有（　　）。

  A.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

  B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

  C.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

  D.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统

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• 10基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（　　）

  A.对

  B.错

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