基金销售机构内部控制的目标有（　　）。

试卷相关题目

• 1销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有（　　）。

  A.没定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额

  B.为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案

  C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份

  D.为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

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• 2《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从以下（　　）等方面明确了证券投资基金销售业务信息管理或信息系统的各项技术标准。

  A.前台业务系统、自助式前台系统

  B.后台管理系统

  C.监管系统信息报送

  D.信息管理平台应用系统的支持系统

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• 3《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台的建立和维护应该满足的要求有（　　）。

  A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

  B.保障基金投资人资金流动的安全性

  C.具备基金销售费率的监控机制

  D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

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• 4基金产品风险评价主要应依据的因素有（　　）。

  A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

  B.基金的历史规模和持仓比例

  C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

  D.基金成立以来有无违规行为发生

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• 5基金管理人应当在（　　）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

  A.基金季度报告

  B.基金半年度报告

  C.基金年度报告

  D.基金临时报告

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• 6基金营销主要由基金管理公司内设的市场部门承担，不可以委托外部机构承担。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7一般而言，以机构投资者为服务对象营销成本低，但服务成本较高;相反，以个人投资者为服务对象则营销成本高，但服务成本低。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8营销的微观环境是指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10开放式基金的销售主要分为直销和承销两种方式。（　　）

  A.对

  B.错

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