基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1公司治理的基本原则包括（　　）。

  A.公司独立运作原则

  B.强化制衡机制原则

  C.维护公司的统一性和完整性原则

  D.股东利益最大化原则

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• 2风险控制制度由（　　）等部分组成。

  A.风险控制的机构设置

  B.风险控制的程序

  C.风险控制的具体制度

  D.风险控制制度执行情况的监督

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• 3基金管理公司的主要股东应该具备的条件有（　　）。

  A.具有较好的经营业绩，资产质量良好

  B.注册资本不低于3亿元人民币

  C.持续经营2个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善

  D.最近2年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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• 4基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（　　）。

  A.注册资本、净资产应当不低于l亿元人民币

  B.资产质量良好

  C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融临管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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• 5基金管理人（　　）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

  A.个人的性格特征

  B.过往的业绩

  C.投资管理能力

  D.风险控制能力

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• 6基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（　　）行为。

  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

  B.承诺投资收益

  C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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• 7基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（　　）。

  A.基金管理稽核

  B.财务管理稽核

  C.内部审计

  D.协调公司对外信息披露

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• 8基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。

  A.执行投资部的交易指令

  B.记录并保存每日投资交易情况

  C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

  D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

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• 9关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（　　）。

  A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

  B.督察长由总经理提名、董事会聘任

  C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

  D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

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• 10关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。

  A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

  C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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