关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是（　　）。

  A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

  B.督察长由总经理提名、董事会聘任

  C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

  D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

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• 2基金管理公司交易部的主要职能有（　　）。

  A.执行投资部的交易指令

  B.记录并保存每日投资交易情况

  C.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度

  D.负责基金交易席位的安排、交易量管理

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• 3基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（　　）。

  A.基金管理稽核

  B.财务管理稽核

  C.内部审计

  D.协调公司对外信息披露

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• 4基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列（　　）行为。

  A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

  B.承诺投资收益

  C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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• 5基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（　　）。

  A.净资产不低于2亿元人民币

  B.在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

  C.经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

  D.已经建立公平交易制度，明确了公平交易原则、内容及实现公平交易的具体措施

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• 6基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有（　　）。

  A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

  B.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

  C.建市投资风险评估与管理制度，在没定的风险权限额度内进行投资决策

  D.建立科学的投资管理业绩评价体系

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• 7基金管理公司研究业务控制的主要内容有（　　）。

  A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

  B.建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

  C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

  D.建立研究报告质量评价体系

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• 8下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（　　）。

  A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

  B.严格授权控制

  C.强化内部监察稽核控制

  D.建立科学严密的风险管理系统

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• 9基金管理公司制定内部控制制度的原则是（　　）。

  A.合法、合规性原则

  B.灵活性原则

  C.独立性原则

  D.适时性原则

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• 10基金管理公司内部控制应当遵循（　　）。

  A.健全性原则和有效性原则

  B.适当控制原则

  C.相互制约原则

  D.成本效益原则

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