以下（　　）属于程序性风险管理制度。

试卷相关题目

• 1证券投资基金业务主要包括（　　）。

  A.基金募集与销售

  B.基金的投资管理

  C.基金的会计核算

  D.基金营运服务

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• 2以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（　　）。

  A.特定客户管理业务又称专户理财业务

  B.由商业银行担任资产托管人

  C.基金管理公司向特定客户募集资金

  D.运用委托财产进行证券投资的活动

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• 3基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。

  A.申请人的财务稳健，资信良好

  B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

  C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

  D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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• 4基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。

  A.净资产不少于2亿元人民币

  B.经营证券投资基金管理业务达3年以上

  C.在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

  D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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• 5投资部的职能包括（　　）。

  A.根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令

  B.根据研究部制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令

  C.担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息

  D.担负投资计划反馈的职能，及时向交易部提供市场动态信息

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• 6基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（　　）。

  A.建立账务组织和账务处理体系，正确没置会计账簿，有效控制会计记账程序

  B.建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

  C.采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

  D.规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算

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• 7建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作于册等部分组成。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（　　）

  A.对

  B.错

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