建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（　　）

试卷相关题目

• 1基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（　　）。

  A.建立账务组织和账务处理体系，正确没置会计账簿，有效控制会计记账程序

  B.建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

  C.采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

  D.规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算

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• 2以下（　　）属于程序性风险管理制度。

  A.防火墙制度

  B.交易风险管理制度

  C.反馈制度

  D.保密制度

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• 3证券投资基金业务主要包括（　　）。

  A.基金募集与销售

  B.基金的投资管理

  C.基金的会计核算

  D.基金营运服务

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• 4以下关于特定客户资产管理业务说法证确的有（　　）。

  A.特定客户管理业务又称专户理财业务

  B.由商业银行担任资产托管人

  C.基金管理公司向特定客户募集资金

  D.运用委托财产进行证券投资的活动

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• 5基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备的条件有（　　）。

  A.申请人的财务稳健，资信良好

  B.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

  C.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名

  D.最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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• 6制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（　　）

  A.对

  B.错

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• 7公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作于册等部分组成。（　　）

  A.对

  B.错

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• 8交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（　　）

  A.对

  B.错

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• 9风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（　　）

  A.对

  B.错

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• 10基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。（　　）

  A.对

  B.错

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