加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（　　）。

试卷相关题目

• 1基金产品与银行储蓄存款的差异体现在（　　）。

  A.性质不同

  B.收益与风险特性不同

  C.信息披露程度不同

  D.资金使用方向不同

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• 2契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（　　）所获得的管理运作基金的报酬。

  A.基金契约

  B.基金章程

  C.基金信托契约

  D.基金托管契约

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• 3依据证券投资法规规定，我国封闭式基金的募集期限为（　　）。

  A.1个月

  B.2个月

  C.3个月

  D.4个月

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• 4以下各项中，属于基金管理公司中能够对基金投资做出最高决策的机构是（　　）。

  A.总经理

  B.董事会

  C.风险控制委员会

  D.投资决策委员

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• 5《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定，如最近3个会计年度的年末净资产均不得低于（　　）亿元人民币。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

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• 6中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（　　）

  A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

  B.采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查

  C.采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

  D.自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

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• 7场内申购、赎回ETF采用的方式是（　　）。

  A.份额申购

  B.金额赎回

  C.金额申购

  D.份额赎回

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• 8LOF份额的转托管业务包括（　　）。

  A.从场内到场内转托管

  B.从场内到场外转托管

  C.从场外到场内转托管

  D.从场外到场外转托管

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• 9以下（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.专业基金销售机构

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• 10下列有关LOF的募集，说法正确的是（　　）。

  A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分

  B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

  C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

  D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

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