按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为()。

试卷相关题目

• 1关于基金交易业务控制，下列说法正确的是()。

  A.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

  B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 2基金管理公司研究部的研究一般包括()。

  A.宏观及策略研究

  B.个股研究

  C.行业研究

  D.企业内部管理研究

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• 3基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有()。

  A.注册资本、净资产应当不低于2亿元人民币

  B.资产质量良好

  C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

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• 4开放式基金注册登记机构的主要职责包括()。

  A.发放红利

  B.建立并保管基金投资者名册

  C.建立并管理投资者基金份额账户

  D.负责基金份额登记，确认基金交易

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• 5开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的形式，主要包括()。

  A.继承

  B.捐赠

  C.司法强制执行

  D.经注册登记机构认可的其他情况

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• 6基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于()。

  A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

  B.融资限制

  C.股票申购限制

  D.单一投资类别比例限制

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• 7内部监控作为内部控制的基本要素之一，主要包括()。

  A.稽核检查制度

  B.内部监控制度

  C.稽核监督体系

  D.内部控制制度

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• 8基金市场营销分析的具体内容包括()。

  A.设定具体的市场营销目标

  B.收集、分析以往的历史数据

  C.分析拟发行基金的目标市场

  D.评估外部因素和内部因素

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• 9基金销售机构内部控制应履行的原则包括()。

  A.独立性

  B.有效性

  C.健全性

  D.审慎性

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• 10()基金复核与基金会计账目的核对同时进行。

  A.季末

  B.月末

  C.年中

  D.年末

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