基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于()。

试卷相关题目

• 1按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为()。

  A.签署基金合同

  B.基金运作

  C.基金募集

  D.基金终止

  开始考试点击查看答案
• 2关于基金交易业务控制，下列说法正确的是()。

  A.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

  B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

  开始考试点击查看答案
• 3基金管理公司研究部的研究一般包括()。

  A.宏观及策略研究

  B.个股研究

  C.行业研究

  D.企业内部管理研究

  开始考试点击查看答案
• 4基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有()。

  A.注册资本、净资产应当不低于2亿元人民币

  B.资产质量良好

  C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

  D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

  开始考试点击查看答案
• 5开放式基金注册登记机构的主要职责包括()。

  A.发放红利

  B.建立并保管基金投资者名册

  C.建立并管理投资者基金份额账户

  D.负责基金份额登记，确认基金交易

  开始考试点击查看答案
• 6内部监控作为内部控制的基本要素之一，主要包括()。

  A.稽核检查制度

  B.内部监控制度

  C.稽核监督体系

  D.内部控制制度

  开始考试点击查看答案
• 7基金市场营销分析的具体内容包括()。

  A.设定具体的市场营销目标

  B.收集、分析以往的历史数据

  C.分析拟发行基金的目标市场

  D.评估外部因素和内部因素

  开始考试点击查看答案
• 8基金销售机构内部控制应履行的原则包括()。

  A.独立性

  B.有效性

  C.健全性

  D.审慎性

  开始考试点击查看答案
• 9()基金复核与基金会计账目的核对同时进行。

  A.季末

  B.月末

  C.年中

  D.年末

  开始考试点击查看答案
• 10基金的会计核算对象包括()。

  A.资产类

  B.负债类

  C.资产损益共同类

  D.资产负债共同类

  开始考试点击查看答案