证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（    ）管理。

试卷相关题目

• 1我国《证券法》规定，单位从事内幕交易的，除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外，还应对其的处罚是（    ）。

  A.处以三万元以上十万元以下的罚款

  B.处以三万元以上三十万元以下的罚款

  C..处以三十万元以上六十万元以下的罚款

  D..处以五十万元以上八十万元以下的罚款

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• 2（    ）是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

  A.市场手段

  B.法律手段

  C.经济手段

  D.行政手段

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• 3证券市场监管的手段不包括（    ）。

  A.市场手段

  B.法律手段

  C.经济手段

  D.行政手段

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• 4下列选项中（    ）不是证券市场监管的原则。

  A.依法监管原则

  B.诚实勤奋原则

  C.保护投资者利益原则

  D.监督与自律相结合的原则

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• 5《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（    ）实施。

  A.1998年12月29日

  B.1999年1月1日

  C.1999年7月1日

  D.1999年12月1日

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• 6（    ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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• 7基金监管的首要目标是（    ）。

  A.保护投资者利益

  B.保证市场的公平、效率和透明

  C.降低系统风险

  D.推动基金业的规范发展

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• 8（    ）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

  A.市场禁入监管

  B.市场准入监管

  C.日常持续监管

  D.现场监管

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• 9《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（    ）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

  A.2003

  B.2004

  C.2005

  D.2006

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• 10商品证券包括（    ）。

  A.提货单

  B.运货单

  C.仓库栈单

  D.收据

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