《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（    ）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。

试卷相关题目

• 1（    ）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

  A.市场禁入监管

  B.市场准入监管

  C.日常持续监管

  D.现场监管

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• 2基金监管的首要目标是（    ）。

  A.保护投资者利益

  B.保证市场的公平、效率和透明

  C.降低系统风险

  D.推动基金业的规范发展

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• 3（    ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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• 4证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（    ）管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.中国人民银行

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• 5我国《证券法》规定，单位从事内幕交易的，除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外，还应对其的处罚是（    ）。

  A.处以三万元以上十万元以下的罚款

  B.处以三万元以上三十万元以下的罚款

  C..处以三十万元以上六十万元以下的罚款

  D..处以五十万元以上八十万元以下的罚款

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• 6商品证券包括（    ）。

  A.提货单

  B.运货单

  C.仓库栈单

  D.收据

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• 7按证券发行主体的不同，有价证券可分为（    ）。

  A.政府证券

  B.政府机构证券

  C.金融债券

  D.公司证券

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• 8证券市场的构成主要有（    ）。

  A.股票市场

  B.债券市场

  C.基金市场

  D.衍生品市场

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• 9证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：（    ）。

  A.证券公司

  B.证券登记结算机构

  C.证券服务机构

  D.证监会

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• 10股票的特征是（    ）

  A.永久性

  B.参与性

  C.流动性

  D.收益性和风险性

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