封闭式基金与开放式基金的主要区别有（    ）。

试卷相关题目

• 1公募基金主要具有如下特征（    ）。

  A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

  B.基金募集对象不固定

  C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

  D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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• 2基金托管人的职责主要体现在（    ）等发面。

  A.基金资产保管

  B.基金资金清算

  C.会计复核

  D.对基金投资运作的监督

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• 3从本质上来看，基金与信托是相同的，二者的区别主要有以下几点：（    ）

  A.基金与信托业务范围不同。信托业务范围广泛，包括商业信托、金融信托、民事信托、公益信托等领域，而基金只是金融信托的一种

  B.资金运用形式不同。信托机构可以运用代理、租赁和出售等形式处理委托人的财产，既可以融通资金，也可以融通财物；而基金主要是进行资金运作，不能融通财物

  C.投资流动性不同。

  D.资金募集要求不同。信托的认购点一般部低于5万元，投资门槛较高

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• 4基金与股票、债券比较：（    ）

  A.反映的经济关系不同

  B.所筹资金的投向不同

  C.风险收益特征不同

  D.不同性质融资工具

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• 5非系统风险是可以抵消或者分散的，因此又称为“可分散风险”或“可回避风险”。非系统性风险包括（  ）。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.财务风险

  D.经营风险

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• 6指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其优势有（    ）。

  A.费用低廉

  B.风险较小

  C.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

  D.指数基金可以作为避险套利的工具

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• 7保本基金的特点中正确的是（    ）。

  A.此类基金锁定了投资亏损的风险

  B.产品风险较低

  C.并不放弃追求超额收益的空间

  D.比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者

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• 8基金运营事务通常包括（    ）等业务。

  A.基金注册登记

  B.核算与估值

  C.基金清算

  D.信息披露

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• 9以下关于基金管理公司治理结构基本要求的说法中正确的是（    ）。

  A.公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使职权

  B.公司股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权利、义务和禁止行为必须明确、具体

  C.独立董事不仅执行法律所赋予董事的一般职责，还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任

  D.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对总经理负责

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• 10制定内部控制制度的原则包括（    ）。

  A.合法、合规性原则

  B.全面性原则

  C.相互制约原则

  D.审慎性原则

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