基金运营事务通常包括（    ）等业务。

试卷相关题目

• 1保本基金的特点中正确的是（    ）。

  A.此类基金锁定了投资亏损的风险

  B.产品风险较低

  C.并不放弃追求超额收益的空间

  D.比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者

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• 2指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，其优势有（    ）。

  A.费用低廉

  B.风险较小

  C.在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

  D.指数基金可以作为避险套利的工具

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• 3封闭式基金与开放式基金的主要区别有（    ）。

  A.期限与发行规模限制不同

  B.基金交易方式与交易费用不同

  C.基金份额的交易价格计算标准与资产净值公布的时间不同

  D.投资策略不同

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• 4公募基金主要具有如下特征（    ）。

  A.可以面向社会公众开发售基金份额和宣传推广

  B.基金募集对象不固定

  C.投资金额要求低，适宜中小投资者参与

  D.必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管

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• 5基金托管人的职责主要体现在（    ）等发面。

  A.基金资产保管

  B.基金资金清算

  C.会计复核

  D.对基金投资运作的监督

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• 6以下关于基金管理公司治理结构基本要求的说法中正确的是（    ）。

  A.公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使职权

  B.公司股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权利、义务和禁止行为必须明确、具体

  C.独立董事不仅执行法律所赋予董事的一般职责，还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任

  D.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对总经理负责

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• 7制定内部控制制度的原则包括（    ）。

  A.合法、合规性原则

  B.全面性原则

  C.相互制约原则

  D.审慎性原则

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• 8基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（    ）。

  A.对基金投资范围、投资对象的监督

  B.对基金投资比例的监督

  C.对基金投资禁止行为的监督

  D.对参与银行间同业拆借市场的监督

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• 9基金的投资运作包括（    ）。

  A.基金的投资

  B.基金的交易实现

  C.基金的绩效评估

  D.基金的风险控制

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• 10以下关于交易所上市、交易品种的估值方法中正确的是（    ）。

  A.交易所上市股票和权证以收盘价估值

  B.上市债券以收盘价估值

  C.期货合约收盘价估值

  D.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量

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