基金的投资运作包括（    ）。

试卷相关题目

• 1基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（    ）。

  A.对基金投资范围、投资对象的监督

  B.对基金投资比例的监督

  C.对基金投资禁止行为的监督

  D.对参与银行间同业拆借市场的监督

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• 2制定内部控制制度的原则包括（    ）。

  A.合法、合规性原则

  B.全面性原则

  C.相互制约原则

  D.审慎性原则

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• 3以下关于基金管理公司治理结构基本要求的说法中正确的是（    ）。

  A.公司的治理结构能够使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，既相互协助、又相互制衡；各自能够按照有关法规、公司章程和基金合同的规定分别行使职权

  B.公司股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员的权利、义务和禁止行为必须明确、具体

  C.独立董事不仅执行法律所赋予董事的一般职责，还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任

  D.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对总经理负责

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• 4基金运营事务通常包括（    ）等业务。

  A.基金注册登记

  B.核算与估值

  C.基金清算

  D.信息披露

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• 5保本基金的特点中正确的是（    ）。

  A.此类基金锁定了投资亏损的风险

  B.产品风险较低

  C.并不放弃追求超额收益的空间

  D.比较适合那些不能忍受投资亏损、比较稳健和保守的投资者

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• 6以下关于交易所上市、交易品种的估值方法中正确的是（    ）。

  A.交易所上市股票和权证以收盘价估值

  B.上市债券以收盘价估值

  C.期货合约收盘价估值

  D.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量

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• 7基金会计核算的特点为（    ）。

  A.会计主体是证券投资资金

  B.会计分期细化到日

  C.会计分期细化到周

  D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产和金融负债

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• 8个人投资基金的税收包括（    ）。

  A.营业税

  B.印花税

  C.增值税

  D.所得税

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• 9以下关于市场营销分析的外部因素和内部因素的说法中正确的是（    ）。

  A.外部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

  B.外部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

  C.内部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

  D.内部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

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• 10基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（    ）。

  A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.预测该基金的证券投资业绩

  C.违规承诺收益或者承担损失

  D.登载单位或者个人的推荐性文字

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