基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括（    ）。

试卷相关题目

• 1对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（    ）。

  A.警告

  B.暂停或者取消基金从业资格

  C.罚款

  D.追究刑事责任

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• 2现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（    ），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  A.投资人利益优先原则

  B.全面性原则

  C.客观性原则

  D.及时性原则

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• 3对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取（    ）等行政监管措施。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.暂停履行职务

  D.认定为不适宜担任相关职务者

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• 4基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（    ）。

  A.健全性

  B.有效性

  C.相互制约性

  D.成本效益性

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• 5在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（    ）。

  A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

  B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

  C.公司是否明确经理层的职权

  D.公司是否建立健全督察长制度

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• 6有价证券有价值也有价格。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 7中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 8从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 9股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由利息收入、资本利得和公积金转增股本组成。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 10目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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