从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（    ）

试卷相关题目

• 1中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 2有价证券有价值也有价格。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 3基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息，包括（    ）。

  A.公开出版资料

  B.宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料

  C.海报、户外广告

  D.电视。电影、广播互联网资料及其他音像、通讯资料

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• 4对于信息披露义务人违反法律法规或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，中国证监会将依据法律法规对违规机构及其相关人员进行处罚。对于违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处罚类别有（    ）。

  A.警告

  B.暂停或者取消基金从业资格

  C.罚款

  D.追究刑事责任

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• 5现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（    ），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

  A.投资人利益优先原则

  B.全面性原则

  C.客观性原则

  D.及时性原则

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• 6股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由利息收入、资本利得和公积金转增股本组成。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 7目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 8按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人不享有参与分配清算后的剩余资金财产的权利。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 92004年10月，第一只LOF（上市开放式基金）推出，南方积极配置基金设立；2004年11月，第一只ETF（交易型开放式指数基金）推出，华夏上证50ETF设立；银华优选是第一只采用上证基金通形式发售的基金。（    ）

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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• 10最简单的净值增长率指标可用下式计算：净值增长率=（期末份额净值-起初份额净值+期间分红）/期初份额净值 * 100%（    ）。

  A.正确

  B.错误

  C.放弃

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