除中国证监会另有规定外，QDIl基金不得有下列（　　）行为。

试卷相关题目

• 1从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（　　）。

  A.基金的发行

  B.基金的投资管理

  C.基金的市场营销

  D.基金的后台管理

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• 2下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（　　）。

  A.指期末可供基金进行利润分配的金额

  B.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

  C.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

  D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

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• 3按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括（　　）。

  A.资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整

  B.资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来

  C.资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值

  D.投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

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• 4在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（　　）。

  A.基金管理公司

  B.基金托管人

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.基金代销机构

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• 5（　　）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。

  A.月末

  B.季末

  C.年中

  D.年末

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• 6基金信息披露监管已形成了（　　）的基金信息披露规范体系。

  A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

  B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

  C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

  D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

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• 7对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（　　）。

  A.承销证券

  B.向他人贷款

  C.从事承担有限责任的投资

  D.向他人提供担保

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• 8基金募集信息披露监管包括（　　）。

  A.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

  B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

  C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

  D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

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• 9基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（　　）。

  A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

  B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

  C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

  D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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• 10基金市场营销分析的具体内容包括（　　）。

  A.设定具体的市场营销目标

  B.收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据

  C.分析拟发行基金的目标市场

  D.评估外部因素和内部因素

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