基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（　　）。

试卷相关题目

• 1基金募集信息披露监管包括（　　）。

  A.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

  B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

  C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

  D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

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• 2对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（　　）。

  A.承销证券

  B.向他人贷款

  C.从事承担有限责任的投资

  D.向他人提供担保

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• 3基金信息披露监管已形成了（　　）的基金信息披露规范体系。

  A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

  B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

  C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

  D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

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• 4除中国证监会另有规定外，QDIl基金不得有下列（　　）行为。

  A.购买不动产

  B.购买实物商品

  C.购买房地产抵押按揭

  D.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

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• 5从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（　　）。

  A.基金的发行

  B.基金的投资管理

  C.基金的市场营销

  D.基金的后台管理

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• 6基金市场营销分析的具体内容包括（　　）。

  A.设定具体的市场营销目标

  B.收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据

  C.分析拟发行基金的目标市场

  D.评估外部因素和内部因素

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• 7下列关于本期利润的说法正确的是（　　）。

  A.是基金在一定时期内全部损益的总和

  B.包括计入当期损益的公允价值变动损益

  C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

  D.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

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• 8能够办理基金营销的部门有（　　）。

  A.基金管理公司内设的市场部门

  B.基金托管公司内设的市场部门

  C.会计师事务所内的市场部门

  D.取得基金代销业务资格的机构

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• 9关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。

  A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

  C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 10我国基金信息披露的制度体系层次分为（　　）。

  A.国家法律

  B.部门规章

  C.规范性文件

  D.自律性规则

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