基金募集信息披露监管包括（　　）。

试卷相关题目

• 1对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于：《证券投资基金法》、基金合同规定的不得（　　）。

  A.承销证券

  B.向他人贷款

  C.从事承担有限责任的投资

  D.向他人提供担保

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• 2基金信息披露监管已形成了（　　）的基金信息披露规范体系。

  A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导

  B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南

  C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充

  D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)))和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

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• 3除中国证监会另有规定外，QDIl基金不得有下列（　　）行为。

  A.购买不动产

  B.购买实物商品

  C.购买房地产抵押按揭

  D.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证

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• 4从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（　　）。

  A.基金的发行

  B.基金的投资管理

  C.基金的市场营销

  D.基金的后台管理

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• 5下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（　　）。

  A.指期末可供基金进行利润分配的金额

  B.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

  C.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分扣减未实现部分)

  D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

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• 6基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（　　）。

  A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

  B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

  C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

  D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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• 7基金市场营销分析的具体内容包括（　　）。

  A.设定具体的市场营销目标

  B.收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据

  C.分析拟发行基金的目标市场

  D.评估外部因素和内部因素

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• 8下列关于本期利润的说法正确的是（　　）。

  A.是基金在一定时期内全部损益的总和

  B.包括计入当期损益的公允价值变动损益

  C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

  D.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

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• 9能够办理基金营销的部门有（　　）。

  A.基金管理公司内设的市场部门

  B.基金托管公司内设的市场部门

  C.会计师事务所内的市场部门

  D.取得基金代销业务资格的机构

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• 10关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。

  A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

  B.建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

  C.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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