关于基金交易业务控制，下列说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1能够办理基金营销的部门有（　　）。

  A.基金管理公司内设的市场部门

  B.基金托管公司内设的市场部门

  C.会计师事务所内的市场部门

  D.取得基金代销业务资格的机构

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• 2下列关于本期利润的说法正确的是（　　）。

  A.是基金在一定时期内全部损益的总和

  B.包括计入当期损益的公允价值变动损益

  C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值

  D.是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

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• 3基金市场营销分析的具体内容包括（　　）。

  A.设定具体的市场营销目标

  B.收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据

  C.分析拟发行基金的目标市场

  D.评估外部因素和内部因素

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• 4基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（　　）。

  A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

  B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

  C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

  D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

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• 5基金募集信息披露监管包括（　　）。

  A.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

  B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

  C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

  D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

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• 6我国基金信息披露的制度体系层次分为（　　）。

  A.国家法律

  B.部门规章

  C.规范性文件

  D.自律性规则

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• 7积极的股票风格管理（　　）。

  A.主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重

  B.只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重

  C.若股票前景不妙，降低权重

  D.若股票前景良好，增加权重

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• 8如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（　　）。

  A.期末未分配利润已实现部分

  B.期末未分配利润未实现部分

  C.期末未分配利润

  D.期末未分配利润已实现部分扣减未实现部分

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• 9基金信息披露可分为（　　）。

  A.募集信息披露

  B.投资回报信息披露

  C.运作信息披露

  D.临时信息披露

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• 10督察长的主要职责包括（　　）。

  A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

  B.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见

  C.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

  D.向基金管理公司总经理报送工作报告

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