证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于(　　)人民币，且必须为实缴货币资本;高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务(　　)完整会计年度。

试卷相关题目

• 1关于基金销售渠道，以下说法错误的是(　　)。

  A.专业基金销售公司开展基金代销业务逐渐被市场淘汰

  B.基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，、提供更好的、持续的理财服务

  C.相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务

  D.商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群

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• 2(　　)是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

  A.确定目标市场与客户

  B.留住老客户

  C.开发新客户

  D.设计市场营销组合

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• 3基金托管人资产保管的内部控制不包括(　　)。

  A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

  B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

  C.建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

  D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证

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• 4基金(　　)是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

  A.费用复核

  B.收益分配复核

  C.资产净值复核

  D.财务报表复核

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• 5(　　)是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。

  A.结算备付金账户

  B.基金银行存款账户

  C.股票账户

  D.证券账户

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• 6基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于(　　)的内容。

  A.内部环境控制

  B.销售决策流程控制

  C.信息技术内部控制

  D.监察稽核控制

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• 7我国开放式基金的估值频率是(　　)估值一次。

  A.每一个交易日

  B.每两个交易日

  C.每周

  D.每月

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• 8QDII基金份额净值应当在(　　)披露。

  A.估值日前1个工作日

  B.估值日前2个工作日内

  C.估值日后1个工作日内

  D.估值日后2个工作日内

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• 9在证券衍生工具基金中，(　　)管理费率一般最高。

  A.债券基金

  B.股票基金

  C.认股权证基金

  D.货币市场基金

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• 10下列不属于基金投资风格分析的是(　　)。

  A.持仓成长性分析

  B.持仓结构分析

  C.持仓股本规模分析

  D.持仓集中度分析

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