内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。这体现了内部控制的( )。

试卷相关题目

• 1( )指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。

  A.交易所交易资金清算

  B.第三市场资金清算

  C.场外资金清算

  D.全国银行间债券市场交易资金清算

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• 2( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

  A.签署基金合同阶段

  B.基金募集阶段

  C.基金运作阶段

  D.基金终止阶段

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• 3基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成( )。

  A.正比

  B.反比

  C.线性关系

  D.凹性

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• 4基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于( )人，且不得少 于董事会人数的1/3。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.9

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• 5除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放( )计划份额的参与和退出。

  A.1次

  B.2次

  C.3次

  D.4次

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• 6公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的(　　)。

  A.成本效益原则

  B.有效性原则

  C.独立性原则

  D.相互制约原则

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• 7依法设立的商业银行申请取得基金托管资格，应当具备相应条件，并经(　　)核准。

  A.中国人民银行

  B.中国证监会

  C.中国银监会和中国人民银行

  D.中国证监会和中国银监会

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• 8QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由(　　)承担。

  A.境外托管人

  B.境内托管人

  C.QDII基金

  D.次托管人

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• 9交易所交易资金清算流程中，(　　)托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+4日

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• 10内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终，这体现了基金托管人内部控制的(　　).

  A.合法性原则

  B.独立性原则

  C.有效性原则

  D.审慎性原则

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