我国基金监管的目标包括( )。

试卷相关题目

• 1托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有( )。

  A.召开时间

  B.审议事项

  C.议事程序

  D.表决方式

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• 2在基金份额发售的3日前，以下( )不需要登载在指定报刊上。

  A.托管协议

  B.基金合同

  C.招募说明书、基金合同摘要

  D.基金份额发售公告

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• 3个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有( )。

  A.从基金分配中获得的股票的股利收入

  B.买卖基金份额获得的差价收入

  C.申购和赎回基金份额取得的差价收入

  D.从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入

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• 4我国基金税收的政策法规主要有( )。

  A.《关于证券投资基金税收问题的通知》

  B.《关于企业所得税若干优惠政策的通知》

  C.《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

  D.《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

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• 5根据目前规定，与基金利润有关的指标包括( )。

  A.本期利润

  B.本期已实现收益

  C.期末可供分配利润

  D.未分配利润

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• 6中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括( )。

  A.各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

  B.基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

  C.托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

  D.在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

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• 7督察长的执业素质和行为规范有( )。

  A.可以授权他人代为履行职责

  B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

  C.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

  D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

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• 8根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为( )。

  A.模拟大盘指数

  B.模拟行业指数

  C.模拟某种专业化的指数

  D.模拟内涵广大的市场指数

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• 9资本资产定价模型主要应用于( )。

  A.资产估值

  B.套利定价

  C.资金成本预算

  D.资源配置

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• 10投资者心理偏差与投资者非理性行为包括( )。

  A.相互影响

  B.重视当前和熟悉的事物

  C.回避损失和“心理”会计

  D.避免“后悔”心理

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